求學(xué)問校網(wǎng)小編為大家整理了2021年湖北自考證券投資分析考試大綱，大家一起來看看吧！

課程內(nèi)容與考核目標(biāo)

第一章　證券投資工具

一、學(xué)習(xí)目的和要求

現(xiàn)代資本市場的投資工具種類繁多，其中主要的投資工具包括股票債券、基金、期貨以及期權(quán)等。這些投資工具不僅起到了活躍資本市場的作用，而且也是連接資金供求的紐帶，更是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策的工具和杠桿。我們在進(jìn)行證券投資分析之前，首先必須了解證券投資工具的相關(guān)知識。重點(diǎn)學(xué)習(xí)一些最基本的證券投資工具。

二、課程內(nèi)容

第一節(jié)股票

第二節(jié)債權(quán)

第三節(jié)證券投資基金

第四節(jié)金融衍生工具

三、考核知識點(diǎn)

（一）股票

（二）債權(quán)

（三）證券投資基金

（四）衍生金融工具

四、考核要求

1．識記：證券投資工具基本知識，分別闡述了債券、股票、證券投資基金及衍生金融工具的概念特點(diǎn)以及其分類等基礎(chǔ)知識。

2．領(lǐng)會：掌握證券投資的投資工具，為進(jìn)行證券投資分析打下理論基礎(chǔ)。

第二章  證券市場

一、學(xué)習(xí)目的和要求

通過本章的學(xué)習(xí)，要求理解并掌握證券市場的概念、特點(diǎn)，證券市場的構(gòu)成要素以及證券市場的功能；證券市場的形成與發(fā)展。

二、課程內(nèi)容

第一節(jié)證券市場概述

第二節(jié)證券市場的構(gòu)成要素

第三節(jié)證券市場功能

第四節(jié)證券市場的形成與發(fā)展

三、考核知識點(diǎn)

（一）證券市場概述

（二）證券市場的構(gòu)成要素

（三）證券市場功能

（四）證券市場的形成與發(fā)展

四、考核要求

1．識記：證券市場是證券發(fā)行和交易的場所。在發(fā)達(dá)的市場分，它不僅反映和調(diào)節(jié)貨幣資金的運(yùn)動，而且對整個經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行具有體系的重要組成部分重要影響可以分為發(fā)行市場一級市場和交易市場二級市場

2．領(lǐng)會：證券市場市場的實(shí)質(zhì)是資金的供給方和資金的需求方通過競爭決定證券價(jià)格的場所因此具有融通資金、資本定價(jià)、資本配置、轉(zhuǎn)換機(jī)制、分散風(fēng)險(xiǎn)以及宏觀調(diào)控等基本功能

第三章　證券的發(fā)行與交易

一、學(xué)習(xí)目的和要求

本章內(nèi)容主要涉及證券的發(fā)行以及交易兩個部分，以基礎(chǔ)知識為線索，同時將經(jīng)典案例與延伸閱讀穿插其中。證券的發(fā)行，主要從四個方面展開論述：證券市場的相關(guān)知識，證券發(fā)行的條件與程序，證券發(fā)行定價(jià)和證券的信用評級。證券的交易，主要從四個方面展開論述：證券交易市場的特點(diǎn)與類型，證券上市與上市交易程序，證券交易方式以及股票價(jià)格指數(shù)。本章內(nèi)容旨在對證券的發(fā)行與交易部分的知識做一個簡明而必要的介紹，以便為后述章節(jié)的學(xué)習(xí)做好準(zhǔn)備。

二、課程內(nèi)容

第一節(jié)證券的發(fā)行

第二節(jié)證券的交易

三、考核知識點(diǎn)

（一）  證券的發(fā)行

（二）  證券的交易

四、考核要求

1．識記：證券市場有多種分類，最基本的分為一級市場和二級市場

2．領(lǐng)會：股票價(jià)格指數(shù)是衡量股票市場總體價(jià)格水平及其變化趨勢的尺度，也是反映一個國家或地區(qū)社會政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的靈敏信號

第四章　證券投資基本分析

一、學(xué)習(xí)目的和要求

通過本章的學(xué)習(xí)，要求理解并掌證券投資分析方法；基本分析內(nèi)容。

二、課程內(nèi)容

第一節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)分析

第二節(jié)行業(yè)分析

第三節(jié)公司分析

三、考核知識點(diǎn)

（一） 宏觀經(jīng)濟(jì)分析

（二） 行業(yè)分析

（三）公司分析

四、考核要求

1．識記：證券分析方法有基本分析法、技術(shù)分析法、組合分析法三種?；痉治龇ㄝ^為常見

2．領(lǐng)會：基本分析法的內(nèi)容包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析三個層次

第五章　證券投資技術(shù)分析

一、學(xué)習(xí)目的和要求

通過本章的學(xué)習(xí)，要求理解并掌握證券投資技術(shù)分析概述、主要技術(shù)理論的基本內(nèi)容、主要技術(shù)指標(biāo)的運(yùn)用。

二、課程內(nèi)容

第一節(jié)證券投資技術(shù)分析概述

第二節(jié)證券投資技術(shù)分析主要理論

第三節(jié)證券投資主要技術(shù)指標(biāo)分析

三、考核知識點(diǎn)

（一）證券投資技術(shù)分析概述

（二）證券投資技術(shù)分析主要理論

（三）證券投資主要技術(shù)指標(biāo)分析

四、考核要求

1．識記：技術(shù)分析是證券投資分析中常用的一種分析方法，要善用利用該方法。

2．領(lǐng)會：技術(shù)指標(biāo)按功能可劃分為5類：市場趨勢指標(biāo)、市場動量指標(biāo)、成交量指標(biāo)、大勢型指標(biāo)、人氣指標(biāo)。

第六章 證券投資基金

一、學(xué)習(xí)目的和要求

通過本章的學(xué)習(xí)，要求理解并掌握學(xué)習(xí)實(shí)行組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)公擔(dān)的集合投資；了解證券投資基金的類型。

二、課程內(nèi)容

第一節(jié)證券投資基金概述

第二節(jié)證券投資基金的類型

三、考核知識點(diǎn)

（一）證券投資基金概述

（二）證券投資基金的類型

四、考核要求

1．識記：證券投資基金具有集合理財(cái)、專業(yè)管理、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)公擔(dān)的特點(diǎn)，我們要合理利用證券投資基金擴(kuò)大收益，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

2．領(lǐng)會：我國證券投資基金的現(xiàn)狀和規(guī)范化走向。

第七章 證券投資組合

一、學(xué)習(xí)目的和要求

通過本章的學(xué)習(xí)，要求理解并掌握如何構(gòu)成一個好的投資組合，選擇正確的投資組合策略和證券資產(chǎn)配置策略，降低風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大收益

二、課程內(nèi)容

第一節(jié)證券投資收益的度量

第二節(jié)證券投資風(fēng)險(xiǎn)的度量

第三節(jié)現(xiàn)代證券投資組合理論

三、考核知識點(diǎn)

（一）證券投資收益的度量

（二）證券投資風(fēng)險(xiǎn)的度量

（三）現(xiàn)代證券投資組合理論

四、考核要求

1．識記：收益和風(fēng)險(xiǎn)是所有金融資產(chǎn)的兩個基本屬性，正確處理收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系

2．領(lǐng)會：投資組合理論研究的核心是投資者如何通過選擇資產(chǎn)來使其投資組合達(dá)到最優(yōu)收益——風(fēng)險(xiǎn)狀況，這里所謂的最優(yōu)，是以投資者效用最大化為標(biāo)準(zhǔn)的。

第八章 證券市場監(jiān)管

一、學(xué)習(xí)目的和要求

通過本章的學(xué)習(xí)，要求理解并掌握證券管理機(jī)關(guān)的手段，證券市場健康發(fā)展的重大意義

二、課程內(nèi)容

第一節(jié)證券市場監(jiān)管的概述

第二節(jié)信息披露的監(jiān)管

第三節(jié)違規(guī)行為的監(jiān)管

第四節(jié)我國證券市場的監(jiān)管

三、考核知識點(diǎn)

（一）證券市場監(jiān)管的概述

（二）信息披露的監(jiān)管

（三）節(jié)違規(guī)行為的監(jiān)管

（四）我國證券市場的監(jiān)管

四、考核要求

1．識記：證券市場應(yīng)按照依法管理、保護(hù)投資者利益、“三公”原則、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則進(jìn)行監(jiān)管。

2．領(lǐng)會：證券監(jiān)管的三個目標(biāo)是：一、保護(hù)投資者；二、透明和信息公開；三、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

第九章 證券投資理念

一、學(xué)習(xí)目的和要求

通過本章的學(xué)習(xí)，要求理解并掌握各種證券投資理念及其適用范圍；了解我國證券投資市場的發(fā)展，洞察其不足，提出改進(jìn)策略

二、課程內(nèi)容

第一節(jié)證券投資理念的類型

第二節(jié)空中樓閣理論和磐石理論

第三節(jié)價(jià)值投資

第四節(jié)中國證券市場的投資理念

第五節(jié)中國股市文化

三、考核知識點(diǎn)

(一) 證券投資理念的類型

(二) 空中樓閣理論和磐石理論

(三) 價(jià)值投資

(四) 中國證券市場的投資理念

（五）中國股市文化

四、考核要求

1．識記：投資理念介于投資理論和投資概念之間。各種投資理念都是特定股市環(huán)境下的產(chǎn)物，都有其存在的合理性，都各有其特定的適用條件和適用范圍。

2．領(lǐng)會：隨著我國證券市場制度建設(shè)和監(jiān)管的日益完善、機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍的迅速壯大，以價(jià)值發(fā)現(xiàn)型投資理念與價(jià)值培養(yǎng)型投資理念為主的理性價(jià)值投資將逐步成為主流投資理念

關(guān)于大綱的說明與考核實(shí)施要求

一、自學(xué)考試大綱的目的和作用

課程自學(xué)考試大綱是根據(jù)專業(yè)自學(xué)考試計(jì)劃的要求，結(jié)合自學(xué)考試的特點(diǎn)而確定的。其目的是對個人自學(xué)、社會助學(xué)和課程考試命題進(jìn)行指導(dǎo)和規(guī)定。

課程自學(xué)考試大綱明確了課程學(xué)習(xí)的內(nèi)容以及深廣度，規(guī)定了課程自學(xué)考試的范圍和標(biāo)準(zhǔn)。因此，它是編寫自學(xué)考試教材和輔導(dǎo)書的依據(jù)，是社會助學(xué)組織進(jìn)行自學(xué)輔導(dǎo)的依據(jù)，是自學(xué)者學(xué)習(xí)教材、掌握課程內(nèi)容知識范圍和程度的依據(jù)，也是進(jìn)行自學(xué)考試命題的依據(jù)。

二、課程自學(xué)考試大綱與教材的關(guān)系

課程自學(xué)考試大綱是進(jìn)行學(xué)習(xí)和考核的依據(jù)，教材是學(xué)習(xí)掌握課程知識的基本內(nèi)容與范圍，教材的內(nèi)容是大綱所規(guī)定的課程知識和內(nèi)容的擴(kuò)展與發(fā)揮。

大綱與教材所體現(xiàn)的課程內(nèi)容應(yīng)基本一致；大綱里面的課程內(nèi)容和考核知識點(diǎn)，教材里一般也要有。反過來教材里有的內(nèi)容，大綱里就不一定體現(xiàn)。（注：如果教材是推薦選用的，其中有的內(nèi)容與大綱要求不一致的地方，應(yīng)以大綱規(guī)定為準(zhǔn)。）

三、關(guān)于自學(xué)教材與主要參考書

推薦教材：

皮天雷：《證券投資分析》，重慶大學(xué)出版社，2013.7

參考資料：

中國證券業(yè)協(xié)會編：《證券投資分析》，中國政治經(jīng)濟(jì)出版社，2011.7

趙錫軍編：《證券投資分析》，中國人民大學(xué)出版社，2011.1

四、自學(xué)要求

本大綱的課程基本要求是依據(jù)專業(yè)考試計(jì)劃和專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)而確定的。課程基本要求還明確了課程的基本內(nèi)容，以及對基本內(nèi)容掌握的程度?；疽笾械闹R點(diǎn)構(gòu)成了課程內(nèi)容的主體部分。因此，課程基本內(nèi)容掌握程度、課程考核知識點(diǎn)是高等教育自學(xué)考試考核的主要內(nèi)容。為有效地指導(dǎo)個人自學(xué)和社會助學(xué)，本大綱已指明了課程的重點(diǎn)和難點(diǎn)，在各章的基本要求中也指明了各章內(nèi)容的重點(diǎn)和難點(diǎn)。

本大綱在考核目標(biāo)中，按照“識記”、“理解”與“應(yīng)用”三個知識能力層次規(guī)定其應(yīng)達(dá)到的能力層次要求。各能力層次為遞進(jìn)關(guān)系，后者必須建立在前者的基礎(chǔ)上，其含義是：

識記：能知道有關(guān)名詞、要領(lǐng)、知識的定義或含義，并能正確認(rèn)知和表達(dá)，是低層次的要求。

理解：在識記的基礎(chǔ)上，能全面把握基本概念、基本原理和基本方法，能掌握有關(guān)概念、原理、方法的區(qū)別與聯(lián)系，是較高層次的要求。

應(yīng)用：在理解的基礎(chǔ)上，能運(yùn)用基本概念、基本原理、基本方法聯(lián)系學(xué)過的多個知識點(diǎn)分析和解決有關(guān)的理論問題和實(shí)際問題，是最高層次的要求。

五、自學(xué)方法指導(dǎo)

1、在開始閱讀指定教材某一章前，先翻閱大綱中有關(guān)這一章的考核知識點(diǎn)及對知識點(diǎn)的能力層次要求和考核目標(biāo)，以便閱讀教材時做到心中有數(shù)，有的放矢。

2、閱讀教材時，要逐段細(xì)讀，逐句推敲，集中精力，吃透每一個知識點(diǎn)，對基本概念必須深刻理解，對基本理論必須徹底弄清，對基本方法必須牢固掌握。

3、在自學(xué)過程中，既要思考問題，也要做好閱讀筆記，把教材中的基本概念、原理、方法等加以整理，這可從中加深對問題的認(rèn)知、理解和記憶，以利于突出重點(diǎn)，并涵蓋整個內(nèi)容，可以不斷提高自學(xué)能力。

4、完成書后作業(yè)和適當(dāng)?shù)妮o導(dǎo)練習(xí)是理解、消化和鞏固所學(xué)知識，培養(yǎng)分析問題、解決問題及提高能力的重要環(huán)節(jié)，在做練習(xí)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀教材，按考核目標(biāo)所要求的不同層次，掌握教材內(nèi)容，在狹隘習(xí)過程中對所學(xué)知識進(jìn)行合理的回顧與發(fā)揮，注重理論聯(lián)系實(shí)際和具體問題具體分析，解題時應(yīng)注意培養(yǎng)邏輯性，針對問題圍繞相關(guān)知識點(diǎn)進(jìn)行層次（步驟）分明的論述或推導(dǎo)，明確各層次（邏輯）間的邏輯關(guān)系。

5.正確處理理論與實(shí)際、學(xué)習(xí)與運(yùn)用的關(guān)系。學(xué)習(xí)中要堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際，學(xué)習(xí)致用，提高分析問題和解決問題的能力。要關(guān)心當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)改革，注意經(jīng)濟(jì)新變化，學(xué)習(xí)用所學(xué)理論和方法分析問題。

六、對社會助學(xué)的要求

1、應(yīng)熟知考試大綱對課程提出的總要求和各章的知識點(diǎn)。

2、應(yīng)掌握各知識點(diǎn)要求達(dá)到的能力層次，并深刻理解對各知識點(diǎn)的考核目標(biāo)。

3、輔導(dǎo)時，應(yīng)以考試大綱為依據(jù)，指定的教材為基礎(chǔ)，不要隨意增刪內(nèi)容，以免與大綱脫節(jié)。

4、輔導(dǎo)時，應(yīng)對學(xué)習(xí)方法進(jìn)行指導(dǎo)，宜提倡“認(rèn)真閱讀教材，刻苦鉆研教材，主動爭取幫助，依靠自己學(xué)通”的方法。

5、輔導(dǎo)時，要注意突出重點(diǎn)，對考生提出的問題，不要有問即答，要積極啟發(fā)引導(dǎo)。

6、注意對應(yīng)考者能力的培養(yǎng)，特別是自學(xué)能力的培養(yǎng)，要引導(dǎo)考生逐步學(xué)會獨(dú)立學(xué)習(xí)，在自學(xué)過程中善于提出問題，分析問題，做出判斷，解決問題。

7、要使考生了解試題的難易與能力層次高低兩者不完全是一回事，在各個能力層次中會存在著不同難度的試題。

8、助學(xué)學(xué)時：本課程5學(xué)分，建議總學(xué)時90學(xué)時，理論助學(xué)學(xué)時分配見下表：

七、對考核內(nèi)容與考核目標(biāo)的說明

1．本課程要求考生學(xué)習(xí)和掌握的知識點(diǎn)內(nèi)容都作為考核的內(nèi)容。課程中各章的內(nèi)容均由若干知識點(diǎn)組成，在自學(xué)考試中成為考核知識點(diǎn)。因此，本大綱中所規(guī)定的考試內(nèi)容是以分解為考核知識點(diǎn)的方式給出的。由于各知識點(diǎn)在課程中的地位、作用以及知識自身的特點(diǎn)不同，本大綱對各知識點(diǎn)明確了考核目標(biāo)，使自學(xué)應(yīng)考者能夠進(jìn)一步明確考核知識點(diǎn)和要求，更有目的地系統(tǒng)學(xué)習(xí)教材；使考試命題能夠更加明確命題范圍，更準(zhǔn)確地安排試題的知識能力層次和難易度。本大綱在考核要求中，對各知識點(diǎn)分別按照識記、領(lǐng)會、簡單應(yīng)用、綜合應(yīng)用四個層次規(guī)定其應(yīng)達(dá)到的能力層次的考核要求。四個能力層次是遞進(jìn)等級關(guān)系，各個能力層次的含義是：

識記：要求考生能知道本課程中的有關(guān)名詞、概念、原理、知識的含義，并能正確認(rèn)識或識別。

領(lǐng)會：要求在識記的基礎(chǔ)上，能全面把握基本概念、基本原理、基本方法；能掌握有關(guān)概念、原理、方法的區(qū)別與聯(lián)系。

簡單應(yīng)用：要求在領(lǐng)會的基礎(chǔ)上，能運(yùn)用本課程中的基本概念、基本原理、基本方法中的少量知識點(diǎn)，分析和解決一般的理論問題和實(shí)際問題。

綜合應(yīng)用：要求在簡單應(yīng)用的基礎(chǔ)上，能運(yùn)用學(xué)過的本課程規(guī)定的多個知識點(diǎn)，綜合分析和解決比較復(fù)雜的理論問題和實(shí)際問題。

2．凡大綱、教材內(nèi)容與現(xiàn)行法律、法規(guī)不符的，應(yīng)以現(xiàn)行法律法規(guī)為準(zhǔn)。

3．本門課程的考核與評價(jià)方式為筆試+過程考核，筆試考試成績滿分為100分，按60%計(jì)入總成績；過程性考核成績滿分為100分，按40%計(jì)入總成績。

八、關(guān)于試卷結(jié)構(gòu)及考試的有關(guān)說明

1、本大綱各章所規(guī)定的考核要求中各知識點(diǎn)都是考試的內(nèi)容。試題覆蓋到章，適當(dāng)突出重點(diǎn)章節(jié)，加大重點(diǎn)內(nèi)容的覆蓋密度。

2、命題不應(yīng)有超出大綱中考核知識點(diǎn)范圍的試題，考核目標(biāo)不得高于大綱中所規(guī)定的相應(yīng)最高能力層次要求。命題主要考核自學(xué)者對基本概念、基本知識和基本理論是否了解和掌握，對基本方法是否會用或熟練。

3、識記、領(lǐng)會、簡單應(yīng)用、綜合應(yīng)用四個認(rèn)知層次的試題在試卷中所占的分?jǐn)?shù)比例依次約為：20%、30%、30%、20%.

4、試題的難度可分為：容易、中等偏易、中等偏難、難；它們在試卷中所占分?jǐn)?shù)比例依次大致為：20%、30%、30%、20%.

5、試題的題型有：單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、名詞解釋、填空題、判斷說明題、簡答題、論述題、計(jì)算題、案例分析題。

6、考試方式為筆試、閉卷；考試時間為120分鐘；滿分為100分，60分為及格線；考試時只允許帶鋼筆或圓珠筆、2B鉛筆和橡皮。

附錄：題型示例

一、名詞解釋

1、股票：

二、單選題題

1、 某可轉(zhuǎn)換債券面值1 000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格l0元，該債券市場價(jià)格990元，標(biāo)的股票市場價(jià)格8元／股，則當(dāng)前轉(zhuǎn)換價(jià)值為（　?。?。 

A．1 990元   B．l 010元   C．990元    D．800元、、

三、多選題

1、推出融資融券業(yè)務(wù)對資本市場發(fā)展的積極影響包括（     ）。 

A． 證券市場形成做空機(jī)制

B． 增強(qiáng)證券市場的流動性和連續(xù)性

C． 促進(jìn)資本市場和貨幣市場之間資源的合理有效配置

D． 有利于提高監(jiān)管的有效性

四、論述題

1、如何理解不要把雞蛋放在一個籃子里

五、判斷題

1、我國證券投資分析師應(yīng)當(dāng)對投資人和委托單位一視同仁，遵守公正公平原則，但允許證券分析師依據(jù)投資人或委托單位財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的不同，提出適合不同投資人或委托單位的建議。    （　?。?/p>

六、計(jì)算題

1. 假設(shè)2011年4月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期中央銀行票據(jù)，每張面值為100元。 (1)若發(fā)行當(dāng)日的年貼現(xiàn)率為4.5%，該票據(jù)的理論價(jià)格為多少？ 

(2)若2011年9月30日，年貼現(xiàn)率變?yōu)?%，該票據(jù)的理論價(jià)格為多少？

以上就是小編為大家整理的2021年湖北自考證券投資分析考試大綱以及部分樣題，大家要加油啊，祝大家有個好成績。

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